稽核人員的崗位職責

　　以下是稽核崗位職責的介紹，希望為您帶來幫助。

　　會計稽核崗位職責

　　1、審核團檔。控制各個計調部門按時提交賬單并于三天內審核完畢交還給計調部門，團隊結束5天內部門必須把一份完整的團檔上交稽核審核。

　　2、每周五之前檢查上一周周一出發(fā)至周日結束的團，如計調部未上交的，書面通知財務總監(jiān)及出納停止該部門的所有款項支出，直至該部門上交，再次通知放開。

　　3、抽取現付和轉賬的款的相關發(fā)票，并整理登記在當月應付發(fā)票登記里面。于每月10日之前整理好應付發(fā)票表格并簽名后交由財務總監(jiān)簽名確認，由財務總監(jiān)檢查無誤后交給外賬負責人。

　　4、當月所有團審核無誤后，分別抽取當團的其中一份收支明細表作為財務存檔用，于每月10日之前移交給財務總監(jiān)做檔案存底。

　　5、每月10日之前整理好各部門團隊存檔登記表格，把各部門上上月度團檔進行檢查，檢查無誤后封存上交檔案管理部門。

　　6、及時配合協助部門做團隊查檔及各項更改。

　　7、每周六必須將已完成待解決及下周計劃填寫清楚整理成周報上報。

　　風控稽核崗位職責：

　　1，構建公司風控稽核管理體系，制訂、修訂公司的風控稽核手冊和其他風險管理規(guī)章制度;

　　2，負責監(jiān)督和評價事業(yè)發(fā)展部貸后管理工作，并對渠道經理貸后檢查報告進行審查和分析;

　　3， 對各渠道代理商及其他合作機構開展風控稽核工作，主動識別、評估、監(jiān)測和報告風險;

　　4，負責各項具體風控稽核工作方案的擬定;

　　5，違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定;

　　6，協助完成與各職能部門的溝通工作，主要包括具體稽核項目開展、準備工作，稽核發(fā)現問題的后 續(xù)跟蹤及解決途徑探討等。

　　內控稽核崗的崗位職責

　　1、負責開展內控評價工作，排查公司內部風險點。

　　2、協助上級對專項審計中發(fā)現的流程缺陷進行評估，與相關部門溝通并匯報管理層，探討整改措施，推動后續(xù)整改，提升公司內部控制水平。

　　3、協助上級對新上線流程和現有流程變更進行風險評估，提出富有建設性和專業(yè)建議;

　　4、協助上級與公司相關部門密切溝通，對流程優(yōu)化效果持續(xù)監(jiān)控，并定期采取適當程序進行復核和再評估;

　　5、負責協助編制完善的內控手冊，以及建立真實、有效、可操作的風險預警體系。