證券經(jīng)紀人有什么不可以做的事
證券經(jīng)紀人有什么不可以做的事
證券經(jīng)紀人，是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務。證券經(jīng)紀人有什么不可以做的事嗎?下面由學習啦小編為你詳細介紹證券經(jīng)紀人的相關法律知識。
證券經(jīng)紀人不能做的事
證券經(jīng)紀人不可以做什么呢?
證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
證券經(jīng)紀人有什么不可以做的事
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，要主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。
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證券經(jīng)紀人的工作內(nèi)容
1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識;
3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等;
4、根據(jù)投資者(客戶)的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;
5、實時跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風險;
6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
證券經(jīng)紀人的分類
按標準分
1、個人經(jīng)紀人
個人經(jīng)紀人必須具有一定學歷、信譽、較豐富的業(yè)務經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買賣的中介業(yè)務工作，并按規(guī)定收取傭金。
2、法人經(jīng)紀人
法人經(jīng)紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務公司等金融機構，其資格與個人經(jīng)紀人相同。
按性質(zhì)與職能分
1、擁金經(jīng)紀人(又稱證券商行)
這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀人，他可以是個人經(jīng)紀人，也可以是法人經(jīng)紀人，既可進行場內(nèi)交易，也可進行場外交易。主要職能是負責所需的業(yè)務經(jīng)營、財務調(diào)度以及向外招攬業(yè)務。
2、二元經(jīng)紀人
二元經(jīng)紀人是專門接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理籌資和為投資者進行證券買賣的，他是獨立的個人經(jīng)紀人。
3、特種經(jīng)紀人(又稱專業(yè)經(jīng)紀人)
特種經(jīng)紀人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣，接受傭金經(jīng)紀人的委托成為經(jīng)紀人的經(jīng)紀人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀人，他具有經(jīng)紀人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務。
4、零股經(jīng)紀人
零股經(jīng)紀人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀人。
5、交易廳經(jīng)紀人
交易廳經(jīng)紀人是配合證券商進行交易的經(jīng)紀人，當證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀人協(xié)助進行，并付出一定傭金和費用
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